A.獨立誠信原則
B.謹慎客觀原則
C.勤勉盡職原則
D.公正公平原則
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A.執(zhí)業(yè)回避
B.信息披露
C.崗位分離
D.隔離墻
A.1
B.2
C.3
D.5
A.證券投資顧問人員以個人名義
B.證券投資顧問人員通過個人賬戶
C.現(xiàn)金
D.公司賬戶
A.1995年
B.1996年
C.1997年
D.1998年
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)分支機構(gòu)
最新試題
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》，如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。（）
向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》，投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易。（）
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責(zé)任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）