單項選擇題不屬于投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的是（）。

A.在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.合理判斷


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2.單項選擇題（）是指在處理與客戶關(guān)系時，投資分析師應(yīng)該合理謹(jǐn)慎地決定他們的信托責(zé)任，并在實際工作中對客戶承擔(dān)這些責(zé)任。

A.獨立性原則
B.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C.獨立性和客觀性原則
D.信托責(zé)任原則

3.單項選擇題（）是指投資分析師在進行投資推薦或采取投資行為時，應(yīng)該用合理的謹(jǐn)慎以及判斷力來達到和維持獨立性和客觀性。

A.獨立性原則
B.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C.獨立性和客觀性原則
D.信托責(zé)任原則

最新試題

從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）

題型：判斷題

按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易。（）

題型：判斷題

證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）

題型：判斷題

《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。（）

題型：判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）

題型：判斷題

英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）

題型：判斷題

投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操做要求。（）

題型：判斷題