A.守法合規(guī)
B.誠實信用
C.客觀、公平、審慎原則
D.忠實客戶利益
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你可能感興趣的試題
A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.經國務院證券監(jiān)督管理機構批準從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構
A.北美的證券分析師組織
B.歐洲證券分析師的協(xié)會組織
C.亞洲證券分析師的協(xié)會組織
D.拉丁美洲證券分析師公會
A.墨西哥
B.巴西
C.阿根廷
D.智利
A.日本
B.韓國
C.中國香港
D.澳大利亞
最新試題
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操做要求。（）
證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務主要依托經紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關者謀取不當利益。（）
《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關國際和國內職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。（）
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）