A.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》
B.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》
C.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會工作規(guī)則》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.為會員進行資格認證
B.對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理
C.對證券分析師進行培訓
D.確定分析師收入?yún)⒖紭藴?/p>
A.誠實、正直、公平
B.以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為
C.堅持獨立性和客觀性
D.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應用所有本職業(yè)所適應的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度
A.在作出投資建議和操作時應注意適宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.保存客戶機密、資金以及證券
A.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
B.信托責任原則
C.獨立性和客觀性原則
D.謹慎客觀原則
A.接受他人委托從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
D.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
最新試題
《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務。（）
證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當向客戶提供《風險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務主要依托經(jīng)紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。（）