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中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》投資分析師負有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操做要求。（）
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。（）
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。（）
英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）