A.員工自律
B.部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
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A.投資收益水平
B.合規(guī)運(yùn)作情況
C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況
A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B.聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.公司管理的基金季度報(bào)告
D.公司和基金審計(jì)事務(wù)
A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
B.強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
C.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.股東利益最大化原則
A.組織機(jī)構(gòu)健全
B.職責(zé)劃分清晰
C.制衡監(jiān)督有效
D.激勵(lì)約束合理
A.安全性
B.可靠性
C.穩(wěn)定性
D.創(chuàng)新性
最新試題
基金估值過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵(lì)約束合理
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。
基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長(zhǎng)審批，由于督察長(zhǎng)休假，甲代督察長(zhǎng)簽字審批，并未告知督察長(zhǎng)。請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開(kāi)立任何其他賬戶(hù)，亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（）
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)包括（）。I．投資決策委員會(huì)II．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III．產(chǎn)品審批委員會(huì)IV．運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）