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根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。()
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵(lì)約束合理
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的,應(yīng)及時(shí)以口頭或書(shū)面形式通知基金管理人,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門(mén)在投資部門(mén)下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名;III.督察長(zhǎng)設(shè)立后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);IV.監(jiān)察稽核部門(mén)主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
基金估值過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。()
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長(zhǎng)審批,由于督察長(zhǎng)休假,甲代督察長(zhǎng)簽字審批,并未告知督察長(zhǎng)。請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求()。
為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn),基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)督。()