A.清算和交收沒有及時進行
B.核算辦法不合理
C.沒有嚴格按流程操作
D.核算數(shù)據(jù)錯誤
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A.基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
B.基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C.建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生
D.基金托管人應建立嚴格的授權管理制度
A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開
B.托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C.基金托管人應安全保管與基金資產(chǎn)有關的重大合同和實物券憑證
D.基金托管人應實行不定期對賬制度
A.各類賬戶開設不及時、不獨立
B.印章使用不規(guī)范
C.重要合同沒有按規(guī)定保管
D.沒有認真對賬導致基金賬務出現(xiàn)差錯
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算和估值
A.托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應當分離
B.直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離
C.內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執(zhí)行部門
D.保證托管資產(chǎn)的安全完整
最新試題
基金公司的基金會計和公司財務分別由基金運營部門和公司財務部門負責，主要體現(xiàn)機構設置的（）原則。
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
內部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風險管理的是（）。
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或導入數(shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。（）
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是（）。
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內交易主要通過人工手段完成。（）
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）