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A.稽核監(jiān)督體系
B.內(nèi)部監(jiān)控制度
C.稽核檢查制度
D.內(nèi)部控制制度
A.對各項業(yè)務及其操作提出內(nèi)部控制建議
B.獨立檢查和評價有關內(nèi)部控制制度
C.對涉及內(nèi)部控制方面的問題進行專題檢查及調(diào)查
D.對違反內(nèi)部控制制度的單位和個人建議給予相應的紀律處分
A.建立完善的稽核監(jiān)督體系
B.明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責
C.嚴格內(nèi)部管理制度
D.劃分崗位薪酬等級
A.沒有嚴格按流程操作
B.基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C.軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D.錄音錄像系統(tǒng)故障
最新試題
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。（）
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關聯(lián)交易II．基金重大關聯(lián)交易III．公司審計事務IV．基金審計事務
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或導入數(shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。（）
關于基金管理公司機構設置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）