多項選擇題投資管理人員的基本行為規(guī)范有（）。

A.不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構(gòu)和個人進行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C.應(yīng)當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動


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1.多項選擇題基金管理公司應(yīng)當建立（）的離任制度。

A.高級管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經(jīng)理

2.多項選擇題當高級管理人員有以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)。

A.高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責的

3.多項選擇題對高級管理人員的監(jiān)管手段包括（）。

A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查

4.多項選擇題督察長不得有下列行為（）。

A.擅離職守，無故不履行職責
B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責
C.兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動
D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告

5.多項選擇題督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有（）。

A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權(quán)他人代為履行職責
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當回避