A．依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務(wù)
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你可能感興趣的試題
A．監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況
B．對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見
C．指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益
D．向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告
A．3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B．誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D．對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當(dāng)回避
A．擅離職守，無故不履行職責(zé)
B．違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C．兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動
D．對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告
A．負責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究
B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C．對有關(guān)基金的行政許可項目進行審核
D．全面負責(zé)對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管
A．維護證券市場的良好秩序
B．提高基金的收益水平
C．提高證券市場的效率
D．保護基金份額持有人利益
最新試題
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。（）
法律不允許基金銷售機構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費。
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計或離任審查。（）
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）