不定項選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司設(shè)立申請采取的審查方式包括()。

A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見
B.采取專家評審對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
C.采取調(diào)查核實方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
D.自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況


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1.不定項選擇在持股主體的規(guī)范方面,現(xiàn)行法規(guī)對基金管理公司股權(quán)處置的規(guī)定有()。

A.可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
B.不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
D.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

2.不定項選擇基金管理公司辦理重大變更事項,有下列()情形時須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A.變更經(jīng)營范圍
B.公司變更注冊資本、變更股東出資比例
C.修改章程
D.變更名稱、居所

3.不定項選擇基金管理公司在股權(quán)出讓或受讓方面,有關(guān)的法規(guī)要求包括()。

A.持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東,不得將所持股權(quán)出讓
B.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間,中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
C.股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間,中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
D.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

4.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn),監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括()。

A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則
B.控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C.投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務(wù)會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范

最新試題

目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。()

題型:判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型:判斷題

在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()

題型:判斷題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進(jìn)行管理。()

題型:判斷題

對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。()

題型:判斷題

風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)基金資產(chǎn)凈值1%可不再提取。()

題型:判斷題

基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時,中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。()

題型:判斷題

開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé),基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()

題型:判斷題

獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題