多項選擇題期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書,情節(jié)輕微的,可以對其進行()的處罰。

A.責令改正
B.給予警告
C.責令停業(yè)整頓
D.沒收違法所得


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2.多項選擇題期貨公司不得從事的業(yè)務(wù)有()。

A.期貨自營業(yè)務(wù)
B.為其股東提供融資
C.對外擔保
D.結(jié)算風險管理

4.多項選擇題國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理,其職責包括()。

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施
C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進行監(jiān)督管理

5.多項選擇題任何單位或者個人有下列()活動,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)
B.擅自從事期貨業(yè)務(wù)
C.組織變相期貨交易活動
D.以上都不是

最新試題

內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()

題型:判斷題

在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

題型:單項選擇題

會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。()

題型:判斷題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預(yù)料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應(yīng)承擔的法律責任是()。

題型:單項選擇題

以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。

題型:單項選擇題

在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

題型:判斷題

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。

題型:單項選擇題