單項選擇題期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在()關系。

A.朋友
B.近親屬
C.戰(zhàn)友
D.同學


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2.單項選擇題期貨公司申請設立營業(yè)部,不須向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料是()。

A.擬設立營業(yè)部的決議文件
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負責人任職資格申請材料或證明
D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

3.單項選擇題期貨公司變更住所,不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料是()。

A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細計劃
D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和衛(wèi)生檢驗合格證明

4.單項選擇題期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括()。

A.高級管理人員情況表
B.主要部門負責人情況表
C.從業(yè)人員情況表
D.人員工資情況表

5.單項選擇題下列關于期貨公司報送資料的表述,錯誤的是()。

A.期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關資料
B.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見
C.按照規(guī)定應當在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,對報告內容有異議的,應當拒絕簽字
D.期貨公司的法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見

最新試題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。

題型:不定項選擇

某期貨公司股東會通過決議,同意期貨公司現任總經理王某受讓某公司7%的股權,并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經理一職。以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由相同部門和人員分開辦理。()

題型:判斷題

期貨公司可以委托經中國證監(jiān)會批準的其他機構從事中間介紹業(yè)務。()

題型:判斷題

期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開,混合經營,獨立核算。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。()

題型:判斷題

董事長和總經理可由一人兼任。()

題型:判斷題

期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統,查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。()

題型:判斷題

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、共同管理。()

題型:判斷題