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如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。()
期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話,責令改正,出具警示函。()
期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開,混合經(jīng)營,獨立核算。()
該期貨公司申請停業(yè)時,應當向證監(jiān)會提交的材料有()。
期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng),查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。()
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()
經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。()
期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。()