A.維護客戶和公司的合法利益
B.保護客戶、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
D.不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機會
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A.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年
B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員。自被撤銷資格之日起已滿5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其它直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年
A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其它董事、監(jiān)事
C.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其它營業(yè)部負責人
D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任期貨公司總經(jīng)理
A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱
B.具有大專以上學歷
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D.有履行職責所必需的時間和精力
A.3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上20萬元以下
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨公司
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
最新試題
在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任營業(yè)部負責人，其任職資格不會自改任之日起自動失效。（）
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任獨立董事，不需重新申請任職資格。（）
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負責人。（）
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（）
推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（）
期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計。（）
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（）
期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。（）
張某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某，要求其透露一些期貨信息，張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利50萬元，并給予張某好處費15萬元。本案例中，關(guān)于對張某的下列說法中，正確的是（）。
自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格可保留1年有效。（）