多項選擇題期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有（）相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計。

A.法律
B.金融
C.期貨
D.證券


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1.多項選擇題期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
B.擅離職守，造成嚴(yán)重后果
C.累計2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

2.多項選擇題當(dāng)期貨公司未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況時，（）可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

4.多項選擇題期貨公司董事長離任后到其他期貨公司擔(dān)任（）職務(wù)應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。

A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨立董事

5.多項選擇題期貨公司的（）不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.人力資源部負(fù)責(zé)人

最新試題

期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（）

題型：判斷題

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（）

題型：判斷題

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

題型：單項選擇題

自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

題型：判斷題

期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）

題型：判斷題

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。（）

題型：判斷題

以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是（）。

題型：單項選擇題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（）

題型：判斷題