單項(xiàng)選擇題甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,在任職期間,由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選,根據(jù)規(guī)定,甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年


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1.單項(xiàng)選擇題期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告。

A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日
B.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日
C.每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日
D.每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日

3.單項(xiàng)選擇題王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,因履行職務(wù)不當(dāng)被免職,則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某
B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司股東大會(huì)
C.王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況
D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

5.單項(xiàng)選擇題設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,()。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可
B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

最新試題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,其沒(méi)有責(zé)任。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題