A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
C.證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督
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A.董事
B.高級(jí)管理人員
C.客戶
D.監(jiān)事
A.向與履職無關(guān)的第三方透露期貨公司客戶信息
B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
A.10
B.20
C.30
D.45
A.期貨公司董事會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
C.期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，其提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3的獨(dú)立董事同意
D.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)
最新試題
首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（）
下列說法中，正確的是（）。
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（）
期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。（）
以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）
被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，其向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。（）