A.證券業(yè)協(xié)會
B.所在地證監(jiān)會派出機構
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會
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A.3
B.5
C.12
D.20
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
A.證券公司
B.期貨公司
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.所在地期貨業(yè)協(xié)會
A.合規(guī)、審慎經(jīng)營
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經(jīng)營
A.52
B.51
C.32
D.31
最新試題
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。（）
證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。（）
證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。（）
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。
發(fā)生重大事項的，證券公司應當在1個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）
證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（）
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。（）
證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％。（）
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在（）作出批準或者不予批準的決定。