A.責(zé)令限期整改
B.撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格
C.監(jiān)管談話(huà)
D.出具警告函
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你可能感興趣的試題
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
C.代客戶(hù)下達(dá)交易指令
D.利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.年度檢查
C.專(zhuān)項(xiàng)檢查
D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.證券公司直接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資
B.證券公司間接為客戶(hù)從事期貨交易提供擔(dān)保
C.證券公司直接為客戶(hù)從事期貨交易提供擔(dān)保
D.證券公司間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資
A.證券公司的實(shí)際控制人
B.證券公司的母公司
C.證券公司的業(yè)務(wù)往來(lái)客戶(hù)
D.所有客戶(hù)
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的協(xié)作程序
B.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)規(guī)則
C.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公，提高工作效率
D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶(hù)投訴的接待處理程序
最新試題
發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）
假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請(qǐng)以后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶(hù)從事期貨交易，從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷(xiāo)人員，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)。這些營(yíng)銷(xiāo)人員善用講話(huà)技巧，很快就拉來(lái)了大批的客戶(hù)。比如，他們對(duì)客戶(hù)這樣說(shuō)：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會(huì)有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無(wú)限；公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍，可以幫助客戶(hù)指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶(hù)可將賬號(hào)交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益等。請(qǐng)問(wèn)A證券公司這樣做對(duì)嗎？（）
證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。（）
證券公司可以間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（）
為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的有（）。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，實(shí)際上這對(duì)客戶(hù)和證券公司來(lái)說(shuō)，是一種雙贏的方法。（）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）