A.自動(dòng)終止
B.可以由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止
C.不受影響，仍然有效
D.由雙方協(xié)商決定是否終止
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A.B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C.A證券公司是D期貨公司的控股公司
D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：
該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件，下列選項(xiàng)中，屬于這些條件的是（）。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：
如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。
A.不能通過(guò)
B.可以通過(guò)
C.可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料
D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。
A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：
假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請(qǐng)以后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)
B.受理申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)
C.證券公司提出申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)
D.證券公司提出申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)
最新試題
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。（）
如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（）
假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請(qǐng)以后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。（）
證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（）
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（）