A.中金所
B.中國證監(jiān)會
C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.中國期貨業(yè)協會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.制定投資者適當性標準的實施方案
B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C.執(zhí)行開戶審核工作制度
D.完善業(yè)務流程與內部分工
A.投資者的經濟實力
B.股指期貨產品認知能力
C.投資者的獲利能力
D.投資經歷
A.統一領導
B.各司其職
C.各負其責
D.加強協作
A.可以接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續(xù)
B.應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
C.應當向投資者充分揭示股指期貨交易風險
D.應當介紹投資者去期貨公司進行相關知識測試和風險評估
A.自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況
B.建立健全內部控制
C.建立健全風險管理制度
D.對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估
最新試題
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中金所備案。（）
自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）
期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（）應當根據業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。（）
期貨公司應當根據中國證監(jiān)會制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案。（）
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，可以構成投資建議，但不構成對投資者的獲利保證。（）
期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，中國期貨業(yè)協會依據相關法律、法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（）
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，（）應當按照"統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監(jiān)管"的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務，應當根據自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。（）