判斷題中金所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。（）

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3.多項(xiàng)選擇題期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

8.多項(xiàng)選擇題（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中金所
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)

9.多項(xiàng)選擇題對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有（）。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)

10.多項(xiàng)選擇題股指期貨的投資主體可以有（）。

A.自然人
B.法人
C.中金所
D.國(guó)家

最新試題

投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買(mǎi)賣(mài)自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗位。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立股指期貨客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當(dāng)為客戶保密。（）

題型：判斷題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（）

題型：判斷題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案。（）

題型：判斷題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）

題型：判斷題

中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（）

題型：判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。（）

題型：判斷題