單項選擇題期貨從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)準則的,如果情節(jié)輕微,可給予警告。警告應該以()的形式向個人發(fā)出。

A.口頭傳達
B.電話通知
C.媒體公開
D.警告信


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1.單項選擇題協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開通報批評紀律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月,()。

A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

3.單項選擇題期貨從業(yè)輔助人員違反職業(yè)準則的,由()進行處理。

A.證監(jiān)會
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.所在機構
D.公安機關

最新試題

期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓,保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的,應當再次參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題

期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應該()。

題型:多項選擇題

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應當()。

題型:多項選擇題

期貨從業(yè)人員獲取不正當利益且情節(jié)較重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益,獲取不正當利益的,應當雙倍退還不正當利益。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會進行舉報。()

題型:判斷題

趙某的行為屬于不正當競爭行為,違反了()規(guī)定。

題型:單項選擇題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自2003年7月1日開始實施。()

題型:判斷題