單項選擇題期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其(),不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關系
D.經濟狀況


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4.單項選擇題期貨從業(yè)人員的下列行為中,不能構成不正當競爭行為的是()。

A.開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C.以低于本公司其它客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶
D.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

9.單項選擇題協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員,根據情節(jié)輕重,給予警告、公開通報批評紀律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月,()。

A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

最新試題

期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產,已經構成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應該()。

題型:多項選擇題

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應當()。

題型:多項選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)嚴重,并造成嚴重后果的,予以公開譴責。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益且情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()

題型:判斷題

從業(yè)人員具有阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務的權力。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔??蛻舾鶕慕ㄗh買了某期貨,結果損失慘重。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。

題型:單項選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》情節(jié)輕微的會受到警告處分。()

題型:判斷題

當前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數展開了廣泛的營銷,并且經常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關規(guī)定。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()

題型:判斷題