單項選擇題期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)()。

A.作出行政處罰
B.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
C.及時移送中國證監(jiān)會處理
D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分,以代替行政處罰


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2.單項選擇題甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日,甲的好友乙找到甲,讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息,礙于情面,甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙,乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易,被甲及時制止,未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格
B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

4.單項選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,除()同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會
B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

最新試題

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施有()。

題型:多項選擇題

期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》情節(jié)輕微的會受到警告處分。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益,獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育。()

題型:判斷題

從業(yè)人員具有阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)的權(quán)力。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()

題型:判斷題

當(dāng)前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

題型:判斷題