多項選擇題期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.謹慎
B.誠實
C.客觀
D.毫無保留


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1.多項選擇題期貨經(jīng)營機構的管理人員應當對下屬（）等工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

A.期貨從業(yè)人員
B.期貨業(yè)務輔助人員
C.居間人員
D.經(jīng)營機構的其它人員

2.多項選擇題協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（）。

A.警告
B.公開通報批評
C.暫停期貨從業(yè)人員資格6～12個月
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

4.多項選擇題下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是（）。

A.期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員
B.期貨公司的從業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員
D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員

5.多項選擇題我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于（）。

A.維護期貨市場秩序
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

最新試題

李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

題型：單項選擇題

期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機構從業(yè)人員。（）

題型：判斷題

從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿，但不得迎合投資者的不合理要求，更不得為了投資者利益而損害社會利益。（）

題型：判斷題

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。

題型：單項選擇題

期貨從業(yè)人員獲取不正當利益且情節(jié)較重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構利益或者他人的合法權益。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向證監(jiān)會進行舉報。（）

題型：判斷題

機構對期貨從業(yè)人員給予處分決定之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，給予警告批評。（）

題型：判斷題