多項(xiàng)選擇題為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》
D.《期貨交易法》


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1.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
B.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。

A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的
B.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的利益應(yīng)當(dāng)退還
C.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的不正當(dāng)利益應(yīng)當(dāng)退還
D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不做違法違規(guī)行為

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.市場(chǎng)平均標(biāo)準(zhǔn)
B.經(jīng)營(yíng)成本
C.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

4.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個(gè)人名義接受投資者委托
B.如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)
C.如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力
D.確保股東利益最大化

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。

A.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露
B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先
C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易的客戶利益優(yōu)先
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待

最新試題

針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益，獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。（）

題型：判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》只適用于期貨公司的管理人員。（）

題型：判斷題

趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)再次參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試。（）

題型：判斷題

李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微且沒(méi)有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。（）

題型：判斷題