多項選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的()原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開
B.公平
C.公正
D.公允


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1.多項選擇題期貨從業(yè)人員有下列()情形之一且情節(jié)不嚴(yán)重的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。

A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的
B.獲取不正當(dāng)利益的
C.向投資者隱瞞重要事項的
D.違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的

2.多項選擇題期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好,應(yīng)當(dāng):()。

A.抵制機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令
B.對機(jī)構(gòu)未妥善處理的及時向中國證監(jiān)會或協(xié)會報告
C.提高專業(yè)勝任能力
D.同業(yè)互助

3.多項選擇題提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列()不正當(dāng)競爭行為。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

4.多項選擇題期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密,但是下列()情況除外。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護(hù)期貨公司的合法權(quán)益而必須公開的

最新試題

從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿,但不得迎合投資者的不合理要求,更不得為了投資者利益而損害社會利益。()

題型:判斷題

從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)重新參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨,結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。

題型:單項選擇題

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:單項選擇題

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項選擇題

期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。

題型:多項選擇題

期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員,對知悉的投資者秘密信息等不負(fù)有保密義務(wù)。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()

題型:判斷題