多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括（）等。

A.不得接受分享利益的委托
B.不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動
C.不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取利益的約定
D.不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題內(nèi)幕交易行為方式包括（）。

A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.虛買虛賣
C.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易
D.非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄潍@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券

2.多項選擇題欺詐客戶行為包括（）。

A.以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B.違背代理人的指令為其買賣證券
C.不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認文件
D.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作

3.多項選擇題操縱市場的行為方式主要有（）。

A.虛買虛賣
B.合謀
C.內(nèi)幕交易
D.連續(xù)交易操縱

4.多項選擇題以下不可以認為基本沒有信用風(fēng)險的是（）。

A.中央政府債券
B.金融債券
C.地方政府債券
D.公司債券

5.多項選擇題以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。

A.財務(wù)風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.周期波動風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險