多項(xiàng)選擇題《股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》的指標(biāo)項(xiàng)目包括（）。

A.基本情況
B.財(cái)務(wù)狀況
C.相關(guān)投資經(jīng)歷
D.擔(dān)保人的情況


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其采取的處罰措施有（）。

A.通報(bào)批評(píng)
B.公開譴責(zé)
C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格
D.情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議

2.多項(xiàng)選擇題對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以對(duì)其進(jìn)行以下監(jiān)管措施（）。

A.約見談話
B.責(zé)令參加培訓(xùn)
C.限期說明情況
D.口頭警示、書面警示

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于投資者在進(jìn)行股指期貨交易前，期貨公司應(yīng)盡職責(zé)，以下說法中，正確的是（）。

A.充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
D.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料

最新試題

我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

投資者可以提供本人近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。（）

題型：判斷題

期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí)，下列說法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。（）

題型：判斷題

交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。（）

題型：判斷題

期貨公司只能為一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料，全面履行測試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。（）

題型：判斷題

投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。（）

題型：判斷題

期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題