多項(xiàng)選擇題對股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評估的評估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。

A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財(cái)務(wù)狀況
D.誠信狀況


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨公司會(huì)員不得為投資者申請開立股指期貨交易編碼的禁止性規(guī)定，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司會(huì)員不得為證券市場禁入者申請開立股指期貨交易編碼
B.期貨公司會(huì)員不得為期貨市場禁入者申請開立股指期貨交易編碼
C.期貨公司會(huì)員不得為任何存在不良記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司會(huì)員不得為交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易的投資者申請開立股指期貨交易編碼

2.多項(xiàng)選擇題一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時(shí)，下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過相關(guān)測試的有（）。

A.客戶開設(shè)人
B.結(jié)算單確認(rèn)人
C.指定下單人
D.資金調(diào)撥人

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有（）

A.建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密
B.為客戶提供合理的投訴渠道
C.與銀行建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則
D.督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行（）義務(wù)。

A.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金
C.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
D.介紹股指期貨法律法規(guī)

5.多項(xiàng)選擇題在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確（）的責(zé)任。

A.高級(jí)管理人員
B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.開戶經(jīng)辦人
D.客戶

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對股指期貨開戶者進(jìn)行測試。（）

題型：判斷題

期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）

題型：判斷題

某公司長期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易，現(xiàn)向A期貨公司申報(bào)股指期貨交易，A期貨公司驗(yàn)證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元，隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。（）

題型：判斷題

對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。（）

題型：判斷題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估滿分為100分，其中"財(cái)務(wù)狀況"的分值上限為50分。（）

題型：判斷題

期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對其投資經(jīng)歷進(jìn)行評分。（）

題型：判斷題

交易所不得對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（）

題型：判斷題