A.口頭警示
B.責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)
C.公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格
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A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況
D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴(yán)格驗(yàn)證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測(cè)試其股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.認(rèn)真審核其開戶申請(qǐng)材料
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試
D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試
C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
A.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件
B.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的復(fù)印件
C.投資者的測(cè)試試卷
D.投資者的綜合評(píng)估表
最新試題
一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。（）
一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬元。（）
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。（）
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（）
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，對(duì)于未能提供相關(guān)證明材料的項(xiàng)目，不予評(píng)估。（）
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。（）
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。（）
期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。（）
對(duì)于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。（）
期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）