A.客戶身份識別
B.客戶身份資料和交易記錄保存
C.大額交易和可疑交易報告
D.反洗錢內(nèi)部控制
E.反洗錢培訓
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你可能感興趣的試題
A.融資租賃所支付的現(xiàn)金屬于經(jīng)營活動現(xiàn)金流流出
B.處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收到的現(xiàn)金屬于經(jīng)營活動現(xiàn)金流流入
C.分得股利、利潤或取得債券利息收入屬于經(jīng)營活動現(xiàn)金流流入
D.分配股利、利潤或償付利息所支付的現(xiàn)金屬于融資活動現(xiàn)金流流出
A.個人消費貸款
B.借款人的經(jīng)濟狀況變動風險
C.假按揭風險
D.由于房產(chǎn)價值下跌而導致超額押值不足的風險
A.二項分布
B.泊松分布
C.均勻分布
D.正態(tài)分布
A.真實性
B.準確性
C.可理解性
D.及時性
A.上升，上升
B.下降，下降
C.上升，下降
D.下降，上升
A.風險
B.收益
C.損失
D.利息
A.違規(guī)風險
B.監(jiān)管風險
C.政策風險
D.經(jīng)濟風險
A.對賬、記賬崗位未分離，收回的對賬單不換人復核
B.柜員離崗未退出業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)，被他人利用進行操作
C.對應(yīng)該逐筆勾對的內(nèi)部賬務(wù)不進行逐筆勾對
D.銀企不對賬或?qū)~不符時，未及時進行處理等
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.風險管理部門
D.股東
A.不屬于任何一個國家／地區(qū)
B.其注冊所在國家／地區(qū)
C.其母公司注冊所在國家／地區(qū)
D.其從事實際經(jīng)營活動的地區(qū)
最新試題
基于損失形態(tài)的分類，操作風險損失可進一步劃分為七類。其中“由于疏忽、事故或自然災(zāi)害等事件造成實物資產(chǎn)的直接毀壞和價值的減少”屬于（）。
下列選項中，屬于個人住房按揭貸款風險的有（）。
下列屬于收益度量指標的有（）。
下列屬于重要憑證和重要物品管理違規(guī)事例的是（）。
商業(yè)銀行反洗錢內(nèi)控制度體系中，處于核心地位的是（）。
下列不屬于風險監(jiān)測主要指標的是（）。
當商業(yè)銀行面對季節(jié)性的流動性緊張現(xiàn)象時，會提前儲備大量短期到期的資金頭寸，流動性覆蓋率（LCR）指標會有所改善，雖然未來的潛在存款流失率會上升，但是指標的改善表示了商業(yè)銀行的流動性風險降低。（）
（）應(yīng)建立專門的流動性投資組合，主要配置流動性最好的國債。
（）是商業(yè)銀行最常用的評價投資收益的方式，是當期資產(chǎn)總價值的變化及其現(xiàn)金收益占期初投資額的百分比。
氣候風險是商業(yè)銀行面臨的一種新型風險，相對于傳統(tǒng)金融風險，氣候風險具（）特征。