A．誠實、正直、公平
B．掌握和運用所有本職業(yè)所適應的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度
C．以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為
D．公平對待已有客戶和潛在客戶原則
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你可能感興趣的試題
A．為會員進行資格認證
B．對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理
C．對證券分析師進行培訓
D．對證券分析師進行監(jiān)督管理
A．公平審慎原則
B．誠實信用原則
C．忠實客戶利益原則
D．客觀公正原則
A．投資技巧的傳授
B．宏觀經(jīng)濟的深入研究
C．企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
D．投資理念的倡導
A．國際注冊投資分析師協(xié)會
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會
C．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
D．中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會
A．1
B．3
C．6
D．12
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響。（）
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。（）
《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》。（）
發(fā)布證券研究報告業(yè)務應當與證券資產(chǎn)管理業(yè)務嚴格隔離。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
按照《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》，投資分析師不應當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易。（）