單項選擇題國務院證券監(jiān)督管理機構有權對有關單位進行監(jiān)督檢查或者調查,以下敘述中,哪項是錯誤的?

A、可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調查
B、應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書
C、被檢查、調查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞
D、不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密


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1.單項選擇題下列對證券登記結算機構職能的敘述中,哪項是不準確的?

A、證券賬戶、結算賬戶的設立
B、證券的托管和過戶
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

3.單項選擇題對證券登記結算的以下敘述中,哪項是錯誤的?

A、應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則,足額交付證券和資金,并提供交收擔保
B、必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶,用于已成交的證券交易的清算交收
C、在交收完成之前,任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物
D、證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶,只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收,但在一定情況下,司法機關可以強制執(zhí)行清算交收帳戶

4.單項選擇題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的,依照《證券法》,國務院證券監(jiān)督管理機構采取以下的措施中,哪項是錯誤的?

A、通知處境管理機關依法阻止其處境
B、責令其限期改正
C、責令其轉讓所持證券公司的股權
D、限制其股東權利

5.單項選擇題證券公司以下行為或做法中,符合《證券法》的有:()

A、證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量和買賣價格
B、證券公司按照國家有關規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務
C、證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
D、證券公司未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

最新試題

下列哪項不屬于《消費者權益保護法》調整對象?()

題型:單項選擇題

小潘在該網絡平臺購物之后,手機不斷收到該"好東好西"網絡平臺為其發(fā)送的推薦商品信息,除了"好東好西"平臺還有其他購物網站也給他發(fā)送推薦商品信息。小潘調查后發(fā)現,"好東好西"電子商務公司將網名注冊的信息與其關聯(lián)公司共享,且通過收集消費者瀏覽商品和網頁的習慣,定期為特定群體消費者發(fā)送由針對性的推薦信息。下列相關說法正確的是:()

題型:多項選擇題

關于消費者保護法中經營者的定義,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

當事人對自己提出的主張,有責任提供證據。

題型:判斷題

工商行政管理機關在其職權范圍內受理消費者申訴的案件屬于民事爭議的,實行()制度。

題型:單項選擇題

消費者的人格權利包括()等。

題型:多項選擇題

經營者侵害消費者的人格尊嚴或者侵犯消費者人身自由的,應當負下列何種責任?()

題型:多項選擇題

對消費者組織的法律特征,理解正確的是()。

題型:多項選擇題

對國家規(guī)定或者經營者與消費者約定包修、包換、包退的商品,經營者應當負責修理,更換或者退貨,保修期內()修理仍不能正常使用的,經營者應當負責更換或者退貨。

題型:單項選擇題

對某產品實行三包時,廠家自己規(guī)定的保修標準高于國家規(guī)定的,應該執(zhí)行高標準。

題型:判斷題