多項選擇題李某，系某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)定?()

A.李某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進(jìn)行個人股票買賣活動
B.李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進(jìn)行開戶登記，買入并持有股票
C.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將其所持有的股票1000股依法轉(zhuǎn)讓
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈送本公司股票，李某也接受了


你可能感興趣的試題

2.多項選擇題公司依法作出的各項公告，下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容?

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷的證券公司的有關(guān)人員
C.證券交易所
D.承銷的證券公司

3.單項選擇題因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取以下那種措施?

A、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施
B、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時停市的措施
C、可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4.單項選擇題以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是（）

A、已公開的公司分配股利的計劃
B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十
D、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

5.單項選擇題以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的?

A、證券交易所的有關(guān)人員
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
C、發(fā)行人控股公司的監(jiān)事
D、持有公司百分之三以上股份的自然人

最新試題

下列哪項不屬于《消費者權(quán)益保護(hù)法》調(diào)整對象？（）

題型：單項選擇題

對某產(chǎn)品實行三包時，廠家自己規(guī)定的保修標(biāo)準(zhǔn)高于國家規(guī)定的，應(yīng)該執(zhí)行高標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題

依法經(jīng)（）認(rèn)定為不合格的商品，消費者要求退貨的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)退貨。

題型：單項選擇題

可以成為消費者爭議當(dāng)事人的是（）。

題型：多項選擇題

各級人民政府工商行政管理部門和其他有關(guān)行政部門應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)的規(guī)定在（）的范圍內(nèi)，采取措施，保護(hù)消費者的合法權(quán)益。

題型：單項選擇題

經(jīng)營者侵害消費者的人格尊嚴(yán)或者侵犯消費者人身自由的，應(yīng)當(dāng)負(fù)下列何種責(zé)任？（）

題型：多項選擇題

經(jīng)營者義務(wù)的特征是（）。

題型：多項選擇題

消費者的人格權(quán)利包括（）等。

題型：多項選擇題

法律沒有規(guī)定“三包”義務(wù)的商品和服務(wù)，經(jīng)營者就不承擔(dān)售后服務(wù)義務(wù)。

題型：判斷題

我國消費者權(quán)益保護(hù)法保護(hù)一切有償取得商品和服務(wù)、滿足生產(chǎn)消費的物質(zhì)文化消費的單位和個人。

題型：判斷題