多項(xiàng)選擇題甲公司通過(guò)證券交易所的交易,于2006年2月4日持有乙上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的5%,問(wèn)甲公司應(yīng)完成下列哪些工作?()

A、最遲于2006年2月7日,向證券交易所報(bào)告
B、公告該情況
C、最遲于2006年2月7日向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
D、2006年2月9日前不能買(mǎi)賣(mài)乙公司的股票


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司不得進(jìn)行下列哪些行為?()

A、為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)
B、接受客戶(hù)的全權(quán)委托
C、對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益作出承諾
D、承諾賠償客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的損失

2.多項(xiàng)選擇題某公司申請(qǐng)股票上市被核準(zhǔn),那么發(fā)生下列哪些事件,公司應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告?()

A、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由生產(chǎn)地板轉(zhuǎn)變?yōu)榉康禺a(chǎn)開(kāi)發(fā)
B、公司的經(jīng)理辭職
C、該公司決定與另一公司合并
D、公司的董事李某涉嫌盜竊被公安機(jī)關(guān)逮捕

3.多項(xiàng)選擇題發(fā)生下列哪些情況,證券交易所應(yīng)暫停股份有限公司的公司債券上市?()

A、公司的凈資產(chǎn)低于人民幣三千萬(wàn)元
B、公司最近二年連續(xù)虧損
C、公司有重大違法行為
D、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

4.多項(xiàng)選擇題某有限責(zé)任公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券,其應(yīng)符合的條件有:()

A、其凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元
B、累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十
C、最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息
D、最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)虛假記錄

5.單項(xiàng)選擇題下列不適用《證券法》的是:()

A、公司債券的發(fā)行
B、政府債券的上市交易
C、證券投資基金份額的發(fā)行
D、股票的發(fā)行和交易

6.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行破產(chǎn)的說(shuō)法正確的是:()

A、個(gè)人儲(chǔ)蓄存款的本金具有優(yōu)先性,利息沒(méi)有
B、儲(chǔ)蓄存款的本金和利息優(yōu)先于勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)
C、所欠職工的工資優(yōu)先于個(gè)人儲(chǔ)蓄存款的本金和利息
D、清算費(fèi)用優(yōu)先于個(gè)人儲(chǔ)蓄存款的本金和利息

7.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行通過(guò)同業(yè)拆借拆入的資金不可以用于下列哪些用途?()

A、發(fā)放固定資產(chǎn)貸款
B、用于彌補(bǔ)票據(jù)結(jié)算的不足
C、彌補(bǔ)聯(lián)行匯差頭寸的不足
D、與其他商業(yè)銀行共同出資設(shè)立銀行性金融機(jī)構(gòu)

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于商業(yè)銀行的接管,以下說(shuō)法正確的是:()

A、商業(yè)銀行的接管,由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
B、接管的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)2年
C、非經(jīng)接管程序,商業(yè)銀行不得解散或破產(chǎn)
D、自接管之日起,商業(yè)銀行的原債權(quán)債務(wù)關(guān)系由接管組織概括承受

9.多項(xiàng)選擇題下列不屬于商業(yè)銀行的關(guān)系人的是:()

A、該商業(yè)銀行的董事王某的妻子
B、商業(yè)銀行的客戶(hù)某企業(yè)的董事
C、該商業(yè)銀行的監(jiān)事李某任普通職員的公司
D、商業(yè)銀行的上級(jí)主管部門(mén)的負(fù)責(zé)人

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)商業(yè)銀行法的規(guī)定,商業(yè)銀行設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的是:()

A、不必經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B、分支機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任由總行承擔(dān)
C、總行對(duì)其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行全行統(tǒng)一核算,統(tǒng)一調(diào)度資金,分級(jí)管理的財(cái)務(wù)制度
D、總行撥付每個(gè)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)運(yùn)資金額,不得超過(guò)總行資本金總額的60%