A.理財(cái)規(guī)劃師拒絕為客戶設(shè)計(jì)違法的理財(cái)方案
B.客戶的理財(cái)需求違反法律的規(guī)定,理財(cái)規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
C.客戶的理財(cái)目標(biāo)違反法律的規(guī)定,理財(cái)規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
D.理財(cái)規(guī)劃師在辦理業(yè)務(wù)的過程中發(fā)現(xiàn)客戶所委托的事項(xiàng)違法,雖向客戶做出說明,但繼續(xù)辦理委托事務(wù)
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A.理財(cái)規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關(guān)信息
B.適當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦蛑?,理?cái)規(guī)劃師被司法機(jī)關(guān)要求提供所知悉的相關(guān)信息
C.理財(cái)規(guī)劃師未披露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實(shí)
D.理財(cái)規(guī)劃師一時(shí)疏忽泄露了在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息
A.在與客戶溝通過程中,要對客戶及相關(guān)職業(yè)者保持尊嚴(yán)與禮貌
B.在實(shí)務(wù)操作中,必須保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度,謹(jǐn)守業(yè)內(nèi)規(guī)章,從專業(yè)的角度進(jìn)行審慎判斷
C.理財(cái)規(guī)劃師沒有責(zé)任與客戶充分溝通
D.以盡責(zé)敬業(yè)的職業(yè)態(tài)度,維護(hù)和提高理財(cái)規(guī)劃師的聲譽(yù)和公眾形象
A.理財(cái)規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)對客戶、委托人、合伙人或所在機(jī)構(gòu)持公正合理的態(tài)度
B.對于執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生的或可能發(fā)生的利益沖突,盡量避免向有關(guān)各方進(jìn)行披露
C.理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)適當(dāng)考慮個(gè)人情感、偏見和欲望,以確保在存在利益沖突時(shí)做到公正合理
D.理財(cái)規(guī)劃師在處理客戶、委托人和所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系時(shí),不應(yīng)以自己期望別人對待自己的方式對待有關(guān)各方
A.理財(cái)規(guī)劃師誠實(shí)不欺,不為個(gè)人的利益而損害委托人的利益
B.理財(cái)規(guī)劃師由于主觀故意而導(dǎo)致錯誤
C.理財(cái)規(guī)劃師與客戶存在意見分歧,且該分歧并不違反法律
D.理財(cái)規(guī)劃師不僅遵循職業(yè)道德準(zhǔn)則的文字,更重要的是把握了職業(yè)道德準(zhǔn)則的理念和靈魂
A.理財(cái)規(guī)劃師的職業(yè)道德規(guī)范由兩部分組成:職業(yè)道德準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范
B.理財(cái)規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范很大程度上體現(xiàn)出的是倡議性
C.職業(yè)道德準(zhǔn)則是理財(cái)規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的基本淵源
D.執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范是具體的行為規(guī)則
最新試題
理財(cái)規(guī)劃的時(shí)期可以分為單身期、家庭與事業(yè)形成期、家庭與事業(yè)成長期和退休前期四個(gè)時(shí)期。()
理財(cái)規(guī)劃經(jīng)常以短期規(guī)劃方案的形式表現(xiàn)。()
老張今年53周歲,按照生命周期而定,老張的家庭屬于老年家庭。()
財(cái)務(wù)自由是指個(gè)人或家庭的收入主要來源于主動投資而不是被動工作。()
個(gè)人理財(cái)目標(biāo)的首要目的是使個(gè)人財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健合理。()
總收入線在支出線之上時(shí),個(gè)人實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自由。()
一般認(rèn)為我國以家庭或個(gè)人致富為基本目標(biāo)的占代私人理財(cái)思想萌芽于戰(zhàn)國時(shí)期。()
教育規(guī)劃由于缺乏時(shí)間和費(fèi)用彈性,因此人們應(yīng)該及早對教育費(fèi)用進(jìn)行規(guī)劃。()
財(cái)務(wù)自由主要體現(xiàn)在投資收入可以完全覆蓋個(gè)人或家庭發(fā)生的各項(xiàng)支出。()
基本的家庭模型有青年家庭、壯年家庭、中年家庭和老年家庭四種。()