單項選擇題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托的資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取()方式進行保管。

A.托管
B.質(zhì)押
C.留置
D.第三方存管


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項選擇題()是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定。

A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D.《證券交易委托代理協(xié)議》

4.多項選擇題投資者進行柜臺委托時，必須提供()，并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證
B.投資者的資金賬戶卡
C.投資者的證券賬戶卡
D.其他證明投資者身份的材料

5.多項選擇題客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。

A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《風險揭示書》
C.《買者自負承諾函》
D.《客戶資金三方存管協(xié)議書》

最新試題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

題型：判斷題

公司應設立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

題型：判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

題型：判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

題型：多項選擇題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

題型：判斷題

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

題型：判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。

題型：判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。

題型：判斷題

禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

題型：判斷題