單項選擇題證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由（）根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。

A.風險監(jiān)控部門
B.風險控制委員會
C.證券自營部門
D.稽核部門


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1.單項選擇題證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求中不包括（）。

A.保持獨立、客觀
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程
D.建立研究與交易之間的交流制度

3.單項選擇題對于開放式基金來說，在基金（）的基礎上再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。

A.交易價格
B.單位基金份額的凈資產值
C.單位基金份額的負債值
D.單位基金份額的總資產值

4.單項選擇題交易日(T日)閉市后，（）將當日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國結算上海分公司。

A.證券交易所
B.地方登記公司
C.各證券營業(yè)部
D.結算參與人

5.單項選擇題ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認購資金的結算，通過（）辦理。

A.基金管理人
B.證券交易所
C.中國結算公司上海分公司
D.指定清算銀行