A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B.具有不低于人民幣5億元的凈資本
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無不良記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個項(xiàng)目規(guī)??刂?/p>
A.換券
B.現(xiàn)金交割
C.提前贖回
D.再回購
A.出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時,證券交易所要進(jìn)行臨時停市
B.臨時停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報無效
C.出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時,證券交易所要進(jìn)行臨時停市
D.證券交易所在交易期間,如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時,證券交易所可以決定臨時停市
A.同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報,先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收,再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
B.同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報,先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收,再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
C.證券結(jié)算方式下,先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收,再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收
D.證券結(jié)算方式下,先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收,再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
A.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出
B.對同一議案的投票只能申報一次,不能撤單
C.對于不采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報選舉票數(shù)
D.對選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案,如議案三為選舉董事,則3.01元代表第一位候選人
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。
信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為()。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()。
進(jìn)行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是()。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
上市債券有三種交易形式,即()。