多項選擇題證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括（）。

A．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票
B．操縱市場
C．接受全權(quán)委托
D．內(nèi)幕交易


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券公司的投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。

A．投資品種
B．可承受的風(fēng)險限額
C．資產(chǎn)配置策略
D．自營業(yè)務(wù)規(guī)模

2.多項選擇題下列有關(guān)新股競價發(fā)行的說法，正確的有（）。

A．競價發(fā)行是我國的特有做法
B．競價發(fā)行是國外通行做法
C．由一家承銷機構(gòu)確定發(fā)行價格
D．在國外競價發(fā)行方式也稱招標(biāo)購買的方式

3.多項選擇題下列各項中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費用的有（）。

A．證券交易監(jiān)管費
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券交易印花稅
D．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

4.多項選擇題深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。

A．中小企業(yè)板指數(shù)
B．深證B股指數(shù)
C．深證基金指數(shù)
D．深證紅利指數(shù)

5.多項選擇題在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（）。

A．認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B．堅持了解客戶原則
C．忠實辦理受托業(yè)務(wù)
D．保證受托證券交易按時完成