判斷題證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。（）

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1.多項(xiàng)選擇題上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（）。

A．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
B．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
C．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
D．最近2年連續(xù)虧損

2.多項(xiàng)選擇題我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）。

A．連續(xù)競(jìng)價(jià)
B．拍賣競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)

3.多項(xiàng)選擇題開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。

A．必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和人民銀行的批準(zhǔn)
B．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
C．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
D．證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)

4.多項(xiàng)選擇題我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（）。

A．B股
B．國(guó)債
C．A股
D．基金

5.多項(xiàng)選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

A．投資偏好
B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C．收入狀況
D．資產(chǎn)狀況