多項選擇題下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票程序的說法中，正確的有()。

A.董事會作出決議確定具體發(fā)行對象的，上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會的當(dāng)日或者前1日與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同
B.董事會決議經(jīng)表決通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)披露，并編制非公開發(fā)行股票預(yù)案，作為董事會決議的附件，與董事會決議同時刊登
C.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
D.驗資完成后的次1交易日，上市公司和保薦人應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交有關(guān)備案材料


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1.多項選擇題下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。

A.向不特定對象發(fā)行證券
B.向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券
C.向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券
D.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

2.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括()。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊登記
D.證券交易所上市證券交易的清算和交收

3.多項選擇題下列有關(guān)證券公司的表述，符合《證券法》規(guī)定的是()。

A.證券公司可以為其股東提供融資
B.證券公司不得為股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保
C.僅經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本的最低限額至少為1億元
D.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄保存期限不得少于15年

4.單項選擇題根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，下列不適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是()。

A.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B.銀行在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事貸款業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，有實際控制該上市公司的意圖
C.因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
D.證券公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，沒有實際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案

5.單項選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定證券交易所的設(shè)立和解散的是()。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所董事會
D.國務(wù)院