甲、乙、丙三位發(fā)起人,以募集方式設(shè)立股份有限公司。公司章程規(guī)定,公司注冊(cè)資本為800萬(wàn)元。
(一)第一部分資料
(1)三位發(fā)起人共出資240萬(wàn)元,其中甲以貨幣出資120萬(wàn)元,持有公司15%的股份;乙以房屋出資80萬(wàn)元,持有公司10%的股份;丙以專利技術(shù)出資40萬(wàn)元,持有公司5%的股份;其余部分向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行。
(2)注冊(cè)資本分期到位,全體發(fā)起人首次出資160萬(wàn)元,剩余部分在2年內(nèi)繳足。
(3)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的部分,與證券公司簽訂承銷協(xié)議,規(guī)定由證券公司代銷,代銷期限為120天。
(4)規(guī)定的股款募足后,公司于2006年3月10日作出召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)的公告,并于3月20日召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì),創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)了公司章程、選舉公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。并由新選舉的董事會(huì)于2006年4月15日向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,但公司登記機(jī)關(guān)認(rèn)為該公司不符合設(shè)立條件,應(yīng)予改正;否則不予辦理設(shè)立登記。公司又重新對(duì)設(shè)立過(guò)程進(jìn)行規(guī)范,保證公司的設(shè)立成功。
(5)公司設(shè)立后不久,20位小股東聯(lián)合請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),這些股東合計(jì)持有公司的股份只有84萬(wàn)股;并于6月8日通知各股東,同時(shí)予以公告,確定臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間為6月20日。
(6)6月9日丙股東以書(shū)面方式提出臨時(shí)提案交董事會(huì),要求撤銷公司董事會(huì)作出的關(guān)于公司向部分高管人員提供借款,幫助高管人員購(gòu)買私人住房的決定。
(7)會(huì)議當(dāng)天,公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事均無(wú)法履行召集股東大會(huì)的職責(zé)。本次會(huì)議的主要目的是重新選舉公司監(jiān)事,因?yàn)楣蓶|有充分證據(jù)證明公司召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)時(shí)選舉的監(jiān)事會(huì)成員中,一名監(jiān)事兼任了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,另一名監(jiān)事兼任了董事。
(二)第二部分資料
2010年10月15日,該股份有限公司召開(kāi)董事會(huì),討論公司在創(chuàng)業(yè)板上市,首次公開(kāi)發(fā)行股票方案。當(dāng)時(shí)公司章程規(guī)定的董事為13名,本次會(huì)議有董事
A、B、C、D、E、.F、G、H八人出席,其余董事5名董事未出席且未委托任何人代為出席,出席會(huì)議的8名董事除B.表示反對(duì)以外,一致同意了發(fā)行方案。
已知該公司的經(jīng)營(yíng)狀況如下:
(1)最近一年盈利,且凈利潤(rùn)為600萬(wàn)元,最近一年?duì)I業(yè)收入為6000萬(wàn)元,最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均為33%。
(2)最近一期末凈資產(chǎn)為2500萬(wàn)元,且不存在未彌補(bǔ)虧損。
(3)發(fā)行后股本總額為3500萬(wàn)元。
(4)最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
有關(guān)部門在審查該公司的發(fā)行方案時(shí),發(fā)現(xiàn)該公司的現(xiàn)任監(jiān)事G此前15個(gè)月時(shí)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。
有關(guān)部門還查明,該公司2010年6月披露的招股說(shuō)明書(shū)中,對(duì)正在進(jìn)行的某重大訴訟事件作出了虛假陳述。該信息于2010年8月8日獲得更正。
要求:
根據(jù)以上資料結(jié)合《公司法》、《證券法》的規(guī)定分析回答下列問(wèn)題。
1.結(jié)合基礎(chǔ)資料和第一部分資料(1)說(shuō)明,公司的注冊(cè)資本、發(fā)起人數(shù)量及發(fā)起人出資比例是否符合規(guī)定?
2.結(jié)合第一部分資料(1)和第一部分資料(2)說(shuō)明,公司設(shè)立方式和注冊(cè)資本到位方式是否符合規(guī)定?
3.結(jié)合第一部分資料(3)說(shuō)明,公司股份的承銷方式和時(shí)間是否符合規(guī)定?
4.結(jié)合第一部分資料(4)說(shuō)明:
①公司創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)的程序是否正確?
②若公司設(shè)立失敗,發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任?
5.根據(jù)第一部分資料(5)說(shuō)明,公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的條件和程序是否符合規(guī)范?
6.根據(jù)第一部分資料(6)說(shuō)明:
①丙是否具備提出臨時(shí)提案的條件?
②丙的提案,其內(nèi)容是否成立?
7.根據(jù)資料第一部分(7)說(shuō)明:
①臨時(shí)股東大會(huì)可以由什么人主持?
②哪些人不能兼任監(jiān)事?
8.該公司2010年10月15日的董事會(huì)召開(kāi)程序是否合法?討論的發(fā)行方案是否通過(guò)?分別說(shuō)明理由。
9.根據(jù)本題第二部分資料中公司經(jīng)營(yíng)情況所提示的內(nèi)容,該公司是否符合在創(chuàng)業(yè)板上市,首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件?并說(shuō)明理由。
10.根據(jù)本題第二部分資料,該公司現(xiàn)任董事G此前15個(gè)月時(shí)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)是否構(gòu)成本次發(fā)行障礙?并說(shuō)明理由。
11.根據(jù)本題第二部分資料,某投資者受該虛假陳述影響在2010年7月買入該公司股票,所受損失能否得到賠償?應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)承擔(dān)賠償損失的責(zé)任?該賠償范圍包括哪些?
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A.上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人,并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定
B.獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的,由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換
C.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū),主要職責(zé)在于對(duì)控股股東及其選任的上市公司的董事、高級(jí)管理人員,以及其與公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易等進(jìn)行監(jiān)督
D.上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái),獨(dú)立董事可以對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)
A.公司董事的提名
B.公司監(jiān)事的任免
C.公司高級(jí)管理人員的薪酬
D.公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
A.凡在發(fā)行債券時(shí)未作出轉(zhuǎn)換約定的,均為不可轉(zhuǎn)換公司債券
B.可轉(zhuǎn)換公司債券可以在一定條件下轉(zhuǎn)變?yōu)楣竟善?br />
C.不可轉(zhuǎn)換公司債券一定條件下也可以轉(zhuǎn)換為公司股票
D.當(dāng)條件具備時(shí),可轉(zhuǎn)換公司債券持有人擁有將公司債券轉(zhuǎn)換為公司股票的選擇權(quán)
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