判斷題在理財顧問服務(wù)中,商業(yè)銀行向客戶提供建議并管理和運(yùn)用客戶財務(wù)資源,所有收益或風(fēng)險均由客戶擁有或承擔(dān)。()

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4.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于理財師的職業(yè)特征闡述正確的是()。

A.理財師提供理財規(guī)劃,要考慮短期的傭金收入
B.理財規(guī)劃制定以后,就可以一直用
C.理財顧問服務(wù)必須熟悉和遵守相關(guān)的法律法規(guī),應(yīng)具有標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)流程健全的管理體系以及明確的相關(guān)部門和人員的責(zé)任
D.專業(yè)性
E.綜合性

5.多項(xiàng)選擇題國內(nèi)個人理財業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的原因()。

A.居民財富積累
B.居民理財需求上升
C.居民理財技能欠缺
D.投資理財工具日趨豐富
E.金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型的客觀需要

6.多項(xiàng)選擇題關(guān)于私人銀行業(yè)務(wù),下列說法中,正確的有()。

A.是一種向高凈值客戶提供系統(tǒng)理財?shù)臉I(yè)務(wù)
B.提供不包括法律、子女教育等專業(yè)顧問服務(wù)
C.目的是通過全球性的財務(wù)咨詢及投資顧問,達(dá)到保存財富、創(chuàng)造財富的目標(biāo)
D.核心是理財規(guī)劃服務(wù)
E.產(chǎn)品“服務(wù)的比例比一般理財業(yè)務(wù)中的比例小

7.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于個人理財主體闡述正確的是()。

A.個人客戶主要以個人理財?shù)男枨蠓匠霈F(xiàn)
B.個人理財業(yè)務(wù)的提供商是商業(yè)銀行
C.個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局
D.證券公司、基金公司、信托公司、保險公司以及一些獨(dú)立的投資理財公司(如第三方理財公司等)等其他融機(jī)構(gòu)也為個人客戶提供理財服務(wù)
E.非銀行金融機(jī)構(gòu)只能通過自身渠道向客戶提供個人理財服務(wù)。

8.多項(xiàng)選擇題國內(nèi)個人理財業(yè)務(wù)迅諫發(fā)展的原因()。

A.居民財富積累
B.居民理財需求上升
C.居民理財技能欠缺
D.投資理財工具日趨豐富
E.金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型的客觀需要

9.多項(xiàng)選擇題我國商業(yè)銀行提供的個人理財業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)產(chǎn)品有()。

A.保險理財產(chǎn)品
B.基金理財產(chǎn)品
C.外匯理財產(chǎn)品
D.人民幣理財產(chǎn)品
E.信托理財產(chǎn)品

10.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)采用多重指標(biāo)管理市場風(fēng)險限額。下列可作為風(fēng)險限額指標(biāo)的有()。

A.交易限額
B.止損險額
C.錯配限額
D.期權(quán)限額
E.風(fēng)險價值限額

最新試題

下列關(guān)于私人銀行業(yè)務(wù)的說法,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某商業(yè)銀行大堂有專人負(fù)責(zé)向前來儲蓄的客戶介紹不同種儲蓄存款產(chǎn)品的區(qū)別,這屬于理財顧問服務(wù)。

題型:判斷題

城鄉(xiāng)居民的()是可用于投資、購買個人理財產(chǎn)品和服務(wù)的直接經(jīng)基礎(chǔ)。

題型:單項(xiàng)選擇題

理財規(guī)劃服務(wù)中,不可代客操作。

題型:判斷題

個人理財業(yè)務(wù)最先在()興起并發(fā)展成熟。

題型:單項(xiàng)選擇題

理財規(guī)劃服務(wù)需根據(jù)客戶的財務(wù)狀況、理財目標(biāo)、宏觀經(jīng)濟(jì)和投資市場、工具等狀況以及其他重要因素變化提供靜態(tài)性的方案建議。

題型:判斷題

()是成為合格理財師的基礎(chǔ)。

題型:單項(xiàng)選擇題

2015年5月,小王在向該銀行的貴賓客戶張先生介紹個人情況時,稱自己為理財師持證人。張先生有一筆外匯資產(chǎn),希望小王能為他設(shè)計(jì)一個外幣理財產(chǎn)品的投資組合。小王感到自身的經(jīng)驗(yàn)和能力均有所不足,未經(jīng)張先生同意.即將張先生的資料轉(zhuǎn)交給另一家外資銀行的金融理財師小李。小王的行為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

目前,中國理財師隊(duì)伍普遍老齡化。

題型:判斷題

國內(nèi)個人理財業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的原因是()。

題型:多項(xiàng)選擇題