A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會(huì)計(jì)核算與估值
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你可能感興趣的試題
A．做好基金資產(chǎn)賬戶的開立、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作
B．托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶并保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶
C．嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付
D．保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要
A．保管基金印章
B．管理基金資產(chǎn)賬戶
C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件
D．核對(duì)基金資產(chǎn)
A．場(chǎng)內(nèi)交易主要通過人工手段實(shí)現(xiàn)，場(chǎng)外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成
B．不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同
C．日常運(yùn)作中托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面
D．根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容
A．基金凈資產(chǎn)
B．基金總資產(chǎn)
C．基金投資額
D．基金流動(dòng)資產(chǎn)額
A．基金費(fèi)用與收益分配復(fù)核
B．基金賬務(wù)復(fù)核
C．基金財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
D．基金資產(chǎn)凈值復(fù)核
最新試題
基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）
基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括（）。
根據(jù)交易資金來源的不同可以將基金資金清算分為交易所交易資金清算、全國銀行間市場(chǎng)交易資金清算及場(chǎng)外資金清算三個(gè)部分。（）
《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管準(zhǔn)人有更詳細(xì)的規(guī)定：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣；設(shè)有專門的基金托管部門；基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格；有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件等等。（）
內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。（）
基金托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶，但不同基金的賬戶不必相互獨(dú)立。（）
基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于3人。（）
基金財(cái)產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔(dān)保。（）
內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，設(shè)置專業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。（）
托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（）