判斷題聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（）

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4.多項(xiàng)選擇題為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
C.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
D.代理客戶從事期貨交易

5.多項(xiàng)選擇題期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。

A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
B.代理客戶從事期貨交易
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

最新試題

從業(yè)人員具有阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)的權(quán)力。（）

題型：判斷題

從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿，但不得迎合投資者的不合理要求，更不得為了投資者利益而損害社會(huì)利益。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。（）

題型：判斷題

為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，期貨公司降低保證金和手續(xù)費(fèi)的收取比例是一種很好的競(jìng)爭(zhēng)策略。（）

題型：判斷題

當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化，各期貨公司為了增加開(kāi)戶人數(shù)展開(kāi)了廣泛的營(yíng)銷(xiāo)，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。（）

題型：判斷題

李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買(mǎi)了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一位投資者在A公司開(kāi)戶，他與A公司的從業(yè)人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協(xié)議。（）

題型：判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》只適用于期貨公司的管理人員。（）

題型：判斷題

期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）

題型：判斷題